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A.截至2016年年底,我国共有l45只ETF(不包括ETF联接)
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A.中国证监会基金机构监管部
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A.100
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督察长的职责包括()。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。
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基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括( )。
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下列关于前、中、后台内部控制的说法,正确的()。
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下列不属于投资管理业务控制的是()。
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下列关于监察稽核控制的说法,不正确的是()。
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下列说法中,正确的是()。
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投资者教育的基本原则不包括()。
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向基金持有者邮寄基金账户卡及其他一些定期或不定期材料,使投资者尽快了解并理性对待投资行情,这属于基金客户服务提供的()方式。
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基金公司客户投诉的处理流程是()。
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基金客户服务中,售后服务不包括()。
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基金客户服务的宗旨是()。
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证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。
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下列关于基金产品风险评价的说法,不正确的是()。
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对持续持有期少于()日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
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巨额赎回风险是指,当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
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各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送的基本信息不包括()。
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下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中,不正确的是()。
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下列关于基金份额持有人权利的说法,不正确的是()。
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对于与基金管理人相关的选任或者改任,应当报经中国证监会进行审核,其中不包括()。
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下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司所需要的条件的是()。
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下列关于基金业协会的职责的说法,不正确的是()。
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《证券投资基金法》(2013)第11条的规定,赋予了()依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。
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