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某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗修改初步数据,但其疏忽未予修改,导致申购无效。该风险属于()。
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以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构,其股东可以是()。Ⅰ.自然人;Ⅱ.企业法人;Ⅲ.社会团体法人;Ⅳ.机关事业单位
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按照运作方式,证券投资基金可以分为()。
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以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是()。
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根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,公司不得聘用从其他公司离任未满一定期限的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务,这个期限是()。
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某基金公司准备发行公司某只债券型基金,其中股票资产最高不超过基金净资产20%,但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是()。
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公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议,中国证监会应当责令其限期改正,并可视情节采取以下措施()。
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关于基金认购,以下说法错误的是()。
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根据基金从业人员行为自律准则要求,以下行为正确的是()。Ⅰ.维护社会公共利益;Ⅱ.优先保证持有人利益;Ⅲ.确保基金管理人利益;Ⅳ.自觉遵守法律法规
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关于基金管理公司变更股东或实际控制人,以下表述正确的是()。
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根据基金的资金来源,可以将基金分为()。
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为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是()。
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关于证券投资基金业在金融体系中的地位及作用,以下表述错误的是()。
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基金合同的当事人包括()。
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关于私募基金的募集,以下正确的是()。
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巨额赎回的确认标准为:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()。
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基金宣传推介材料禁止使用()。
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督察长的合规责任不包括()。
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甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某上市公司的董事长,当该上市公司的董事长向甲提出帮助其上市公司增发的要求,下列做法正确的是()。
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目前,国内货币市场基金的申购和赎回遵循的原则是()。
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根据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定,各地证监局主要负责()。
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销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循的原则不包括()。
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基金宣传推介材料可以使用()的表述。
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关于金融资产,以下描述错误的是()。
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确认基金份额持有人持有基金份额的机构是()。
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