期货从业资格
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期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。
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公司制期货交易所董事长职权包括( )。
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公司制期货交易所董事会对股东大会负责,对其职权表述错误的是( )。
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公司制期货交易所股东大会行使下列( )职权。
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下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是( )。
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会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。
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下列关于期货交易所的说法正确的是( )。
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期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
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期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
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根据我国《刑法》的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成( )。
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协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至 12个月,( )。
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期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当( )。
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客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。
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期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )。
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期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。
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期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。
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投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当( )。
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期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。
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非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
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非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。
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期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。
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申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )。
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中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )。
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我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后( )内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
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期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。
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